Pentru a tranzacționa acțiuni și obligațiuni este necesară o licență Seria 7.
Dacă vreți să tranzacționați orice tip de titluri, cum ar fi acțiuni, titluri, trebuie să treci examenul din seria 7. Nu există cerințe educaționale specifice pentru a lua seria 7, dar, odată ce vi se acordă licență, trebuie să continuați cursurile de formare continuă - mandatată de FINRA, Autoritatea de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare.
Educație
Nu trebuie să absolvi de la colegiu să ia Seria 7, deși majoritatea reprezentanților înregistrați au grade de colegiu. Majoritatea acestor comercianți au studiat economia, finanțele sau managementul afacerilor, dar aceste cursuri nu sunt premise pentru efectuarea examenului. Puțini oameni iau seria 7 direct de la colegiu; este mai obișnuit să lucrezi, cum ar fi în domeniul asigurărilor, înainte de a intra în afaceri de investiții. Doriți un fundal de muncă pentru a dovedi că sunteți un angajat și un muncitor greu - trăsături valoroase în lumea brokerajului.
Examenul
Pentru a vă înscrie la examen, trebuie să fiți sponsorizat de o firmă membră FINRA . Trebuie să fi fost angajat de această firmă timp de cel puțin patru luni. Testul de șase ore cuprinde 250 de întrebări cu răspunsuri multiple care acoperă subiecte precum obligațiunile municipale și corporative, acțiunile, opțiunile, programele de participare directă, produsele companiei de investiții și contractele variabile. Testul este împărțit în două segmente de câte trei ore de câte 125 de întrebări. Un scor de 72% este în curs de desfășurare.
Cerințe de educație continuă
Deoarece industria valorilor mobiliare se schimbă în mod constant, FINRA necesită o educație continuă periodică. Există două cerințe obligatorii în materie de educație: elementul de reglementare și elementul ferm, ambele care trebuie îndeplinite pentru a menține licența Seriei 7.
Elementul de reglementare
Elementul de reglementare impune reprezentanților înregistrați să finalizeze o bază de calcul program de formare după a doua aniversare a datei de aprobare a înregistrării. Rețineți că data de înregistrare nu este data la care a fost efectuat testul; este data efectivă a înregistrării. Elementul de reglementare trebuie să fie finalizat în termen de 120 de zile de la această dată și la fiecare trei ani înainte, în timp ce lucrați în domeniul valorilor mobiliare.
Elementul Firm
Elementul ferm este administrat de fiecare broker / dealer cu regulamentele FINRA. Fiecare firmă își stabilește propriul program de testare și testare anuală. Deoarece licența Series 7 vă permite să tranzacționați majoritatea tipurilor de valori mobiliare, iar reprezentanții înregistrați lucrează într-o varietate de domenii legate de investiții, elementul firmei acoperă o gamă largă de subiecte. Exemple de subiecte includ analiza investițiilor, planurile de pensionare, spălarea banilor, regulile și reglementările FINRA, etica și adecvarea
